证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的由证监会派出机构予以制止责令限期改正拒不改正或者情

题目下列关于机构办理执业证书申请过程中弄虚作假徇私舞弊故意刁难有关当事人的或者不按规定履行报告义务的处罚请注意与下面证券从业资格题目有着相似或相关知识点, 资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律行政法规和其他有关规定或者违反资产管理合同约定的应当予以制; 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的派出机构应当责令公司限期改正证券公司未按时报送整改计。

证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的由证监会派出机构予以制止责令限期改正拒不改正或者情

学习时建议同时掌以下几题,发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的中国证监会可以责令改正。

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的派出机构应当责令公司限期改正整改期内中国证监会及其派。

发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的中国证监会可以责令改正情节严重的处以。

相同的知识点，可以不同方式出题，建议一起学习掌握。