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银行合规职能活动的范围和广度应当由加以定期检查
来源: 银行合规考试
发布时间:2017-02-18
题目根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件在合规职能的组织架构和责任安排方面银行必须遵守的两条原则是请注意与下面银行合规考试题目有着相似或相关知识点, 以下说法错误的是; 银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门并识别和管理合规风险履行合规报告职能。
银行合规职能活动的范围和广度应当由加以定期检查
学习时建议同时掌以下几题,商业银行合规管理职能应与内部职能分离合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告确定合规风险现场检查频率范围和深度检查主要内容包。
商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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