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中国证监会以及派出机构应当对基金销售人员的销售行为进行监督和检查对违反法律法规及执业守则的人员及行为
来源: 基金销售从业资格
发布时间:2016-02-10
题目关于基金销售人员的行为监督下列说法正确的是请注意与下面基金销售从业资格题目有着相似或相关知识点, 关于熟悉法律法规等行为规范下列表述错误的是; 私募基金管理人私募基金托管人私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和私募投资基金。
中国证监会以及派出机构应当对基金销售人员的销售行为进行监督和检查对违反法律法规及执业守则的人员及行为
学习时建议同时掌以下几题,监事会的职责有Ⅰ.对公司董事和高管的行为是否符合法律法规进行监督Ⅱ.对公司董事和高管公司章程的规定行。
基金销售机构和销售人员必须按照有关法律法规对有效投诉负责。
基金托管人负责监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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