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证券监管机构对证券公司的日常监管分为
来源: 证券从业资格
发布时间:2018-07-19
题目证券监管机构对证券公司的日常监管分为现场监管和非现场监管两种方式请注意与下面证券从业资格题目有着相似或相关知识点, 主要是证券监管机构对证券公司及其股东实际控制人报送的信息和资料进行统计分析并采取相应监管措施的监管方; 是证券监管机构的工作人员直接到证券公司的经营场所通过现场检查方式检查证券公司经营的合规性正常性和安全。
证券监管机构对证券公司的日常监管分为
学习时建议同时掌以下几题,证券自律性组织包括。
证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构不用经证券监管部门批准。
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管主要监管措施包括。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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