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中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作
来源: 证券从业
发布时间:2017-02-18
题目在中国证监会的现场检查中中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查其重要内容是证券承销业务的请注意与下面证券从业题目有着相似或相关知识点, 证券公司采用证券经纪人制度的应当将与证券经纪人有关的管理制度证券经纪人制度启动实施方案报备案; 按照中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后3个。
中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作
学习时建议同时掌以下几题,中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括。
根据有关规定证券投资咨询机构需将本机构前两个月向其特定客户提供的买卖某证券建议的情况。
中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的等事项。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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