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根据证券公司信息隔离墙制度指引证券公司应当建立观察名单和限制名单制度明确等内容
来源: 证券从业资格
发布时间:2016-02-10
题目证券公司信息隔离墙制度指引规定证券公司采取信息隔离和__措施难以有效管理利益冲突的应当将敏感信息所涉请注意与下面证券从业资格题目有着相似或相关知识点, 下列关于隔离墙观察名单的说法错误的是; 证券公司信息隔离墙制度指引中规定证券公司应当制定明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
根据证券公司信息隔离墙制度指引证券公司应当建立观察名单和限制名单制度明确等内容
学习时建议同时掌以下几题,证券公司信息隔离墙制度指引规定证券公司应当明确高级管理人员的职责权限同一高级管理人员原则上不应同时分。
2010年12月29日为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范和管理利益冲突的能力中国证券业协会。
证券公司信息隔离墙制度指引中规定证券公司应当对所涉资金证券及账户实施分开管理不应混合操作。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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