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客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份财产与收入状况证券投资经验和风险偏好可能导致合规风险的产生
来源: 证券从业
发布时间:2017-02-22
题目将产生证券交易的合规风险请注意与下面证券从业题目有着相似或相关知识点, 证券公司在向客户融资融券前应当办理客户征信了解客户的身份财产与收入状况证券投资经验和风险偏好; 证券公司受理客户融资融券业务申请后应当办理客户征信了解客户的身份财产与收入状况证券投资经验和风险偏好。
客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份财产与收入状况证券投资经验和风险偏好可能导致合规风险的产生
学习时建议同时掌以下几题,证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务销售证券类金融产品应当按照规定程序了解客户的身份财产与收入状。
证券公司受理向客户融资融券业务申请后应当办理客户征信了解客户的身份财产与收入状况证券投资经验和风险偏。
证券公司受理向客户融资融券业务申请后应当办理客户征信了解客户的身份财产与收入状况证券投资经验和风险偏。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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