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证券公司应当制定合规管理的基本制度经审议通过后实施
来源: 证券从业资格
发布时间:2019-01-02
题目证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度对业务合法合规性进行事前审查请注意与下面证券从业资格题目有着相似或相关知识点, 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度对业务合法合规性进行事前检查事中监控和事后检查; 证券公司信息隔离墙制度指引中规定证券公司应当对所涉资金证券及账户实施分开管理不应混合操作。
证券公司应当制定合规管理的基本制度经审议通过后实施
学习时建议同时掌以下几题,对于资产管理业务风险的控制证券公司客户资产管理业务试行办法和证券公司集合资产管理业务实施细则试行要求。
证券公司信息隔离墙制度指引中规定证券公司应当制定明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
下列关于证券业务管理的基本原则的说法错误的是。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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