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证券公司稽核部门应定期对自营业务的情况进行全面稽核出具稽核报告
来源: 证券从业资格
发布时间:2018-09-09
题目下列不属于自营业务的内部控制内容的是请注意与下面证券从业资格题目有着相似或相关知识点, 下列关于自营业务内部控制的说法错误的是; 自营业务关键岗位人员离任前应当由稽核部门进行审计。
证券公司稽核部门应定期对自营业务的情况进行全面稽核出具稽核报告
学习时建议同时掌以下几题,证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制由根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果提出。
证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核发现问题及时督促整改。
公司应当设立监察稽核部门对公司经理层负责开展监察稽核工作公司应保证监察稽核部门的独立性和绝对性。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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