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证券公司违反证券公司监督管理条例将被责令改正给予警告没收违法所得并处以一定的罚款但不对责任人员进行处
来源: 证券从业
发布时间:2017-02-18
题目证券公司违反证券公司监督管理条例将被责令改正给予警告没收违法所得并处以一定的罚款但不对责任人员进行处请注意与下面证券从业题目有着相似或相关知识点, 证券公司操纵市场的以下处罚正确的有; 证券公司未经批准用多个客户的资产进行集合投资应当。
证券公司违反证券公司监督管理条例将被责令改正给予警告没收违法所得并处以一定的罚款但不对责任人员进行处
学习时建议同时掌以下几题,证券公司监督管理条例规定证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的责令改正给予警告没收违法所。
证券公司从事证券资产管理业务未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的应承担的法律责任。
证券公司从事证券资产管理业务未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的应承担的法律责任。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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