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证券公司的投资银行业务由负责监管
来源: 证券从业资格
发布时间:2016-02-10
题目证券公司投资银行业务风险质量控制与投资银行业务运作应适当分离客户回访应主要由投资银行风险质量控制部门请注意与下面证券从业资格题目有着相似或相关知识点, 监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向报送年度报告; 按照证券法的规定证券公司可以通过从事和证券资产管理业务以自己的名义或代其客户进行证券投资。
证券公司的投资银行业务由负责监管
学习时建议同时掌以下几题,证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善权责不明未勤勉尽责等原因导致的法律风险财务风险及道德。
下列属于第一时期投资银行业务的主要特点的是。
证券公司的投资银行业务应与在人员信息账户办公地点上严格分开管理以防止利益冲突。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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