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证券交易所在会员监管过程中对存在或者可能存在问题的会员可以根据需要采取的措施有
来源: 证券从业资格
发布时间:2016-02-10
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证券交易所在会员监管过程中对存在或者可能存在问题的会员可以根据需要采取的措施有
学习时建议同时掌以下几题,需要采取证券市场禁入措施的对负次要责任的人员可以比照应负主要责任的人员适当从轻.减轻或者免予采取证券。
融资融券交易存在异常交易行为的证券交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。
证券公司信息隔离墙制度指引规定证券公司采取信息隔离和__措施难以有效管理利益冲突的应当将敏感信息所涉。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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