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证券公司证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的防止存在利益冲突的部门及人员
来源: 证券从业
发布时间:2017-02-22
题目发布证券研究报告暂行规定明确对于发布证券研究报告业务请注意与下面证券从业题目有着相似或相关知识点, 为防范利益冲突发布证券研究报告暂行规定明确了; 从事发布证券研究报告业务的相关人员不得同时从事证券自营证券资产管理等存在利益冲突的业务。
证券公司证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的防止存在利益冲突的部门及人员
学习时建议同时掌以下几题,下列与发布证券研究报告可能存在利益冲突的业务有。
根据证券公司信息隔离墙制度指引证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责业务部门工作人员不应。
向客户发布证券研究报告行为与证券承销保荐上市公司并购重组等可能存在利益冲突主要体现在。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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