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基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险处万元以上万元以下罚款
来源: 证券从业资格
发布时间:2018-07-19
题目证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的责令改正给予警告没有违法所得的请注意与下面证券从业资格题目有着相似或相关知识点, 证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的单处或并处警告没收非法所得; 证券公司未经批准用多个客户的资产进行集合投资或者将客户资产专项投资于特定目标产品的依照证券法的规定对。
基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险处万元以上万元以下罚款
学习时建议同时掌以下几题,证券公司以不正当竞争手段招揽承销业务可采取的处罚措施不包括。
我国证券法规定对涉及证券交易的相关工作人员故意提供虚假资料隐匿伪造篡改或者毁损交易记录诱骗投资者买卖。
证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的情节严重的由中国证监会单处或者并处警告罚款。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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