证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的该违规人员至少年内不得转任其他证券营业部负责人或者证

题目证券公司对证券营业部在保护客户交易结算资金安全方面的内部控制措施包括请注意与下面证券从业资格题目有着相似或相关知识点, 证券公司营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次强制离岗时间应当连续不少于10个工作日; 证券公司应当在审计结束后4个月内将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备。

证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的该违规人员至少年内不得转任其他证券营业部负责人或者证

学习时建议同时掌以下几题,证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于个工作日。

按照证券公司分公司监管规定试行证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务分公司经授权经营证券自营业。

确属营业部操作性差错导致委托单与成交单不符的则需根据金额大小上报并按照差错处理规定处理。

相同的知识点，可以不同方式出题，建议一起学习掌握。