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证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的应当事先向跨墙人员所属部门和提成申请并经其审批同意
来源: 证券从业资格
发布时间:2018-07-19
题目下列选项中说法正确的是请注意与下面证券从业资格题目有着相似或相关知识点, 下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法错误的是; 证券公司信息隔离墙制度指引中规定证券公司应当制定明确跨墙的审批程序和跨墙人员的行为规范。
证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的应当事先向跨墙人员所属部门和提成申请并经其审批同意
学习时建议同时掌以下几题,下列不属于需要履行隔离墙跨墙管理审批程序的是。
实践中跨墙主要体现在证券分析师参与风险投资及PE项目方面。
证券分析师在跨墙期间不得依据投资银行项目的非公开信息对外发布相关上市公司的研究报告。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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