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根据证监会的规定证券公司设立营业部时不管其规模大小都必须得上报证监会相关部门批准
来源: 证券从业
发布时间:2017-02-22
题目证券公司经批准设立的证券营业部未能按期开业前中国证监会不再受理其新设证券营业部的申请请注意与下面证券从业题目有着相似或相关知识点, 根据证监会的规定小型证券营业部负责人的变更可以不上报证监会或其派出机构批准; 证券营业部的迁址转让负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准.。
根据证监会的规定证券公司设立营业部时不管其规模大小都必须得上报证监会相关部门批准
学习时建议同时掌以下几题,证券营业部的迁址转让负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准。
证券营业部的迁址应报经中国证监会或其派出机构批准。
证券公司要设立证券营业部必须实行资金存取采用银证转账方式但证券营业部设立证券服务部则没有这个要求。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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