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财务顾问业务的监管主体有
来源: 证券从业资格
发布时间:2016-02-10
题目中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话出具警示函责令改正等监管措施的情形包括 Ⅰ.请注意与下面证券从业资格题目有着相似或相关知识点, 上市公司并购重组财务顾问专业意见附表规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最低要求财务顾问; 财务顾问及其财务顾问主办人未按规定填报上市公司并购重组财务顾问专业意见附表或者申报文件制作质量低下的。
财务顾问业务的监管主体有
学习时建议同时掌以下几题,证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业。
中国证券业协会上市公司并购重组财务顾问业务管理办法对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。
收购人进行上市公司的收购应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任其财务顾问。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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