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中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查对违反有关规定的证券公司进行处罚中国证监会
来源: 证券从业
发布时间:2017-02-22
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中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查对违反有关规定的证券公司进行处罚中国证监会
学习时建议同时掌以下几题,证券公司从事资产管理业务违反证券公司客户资产管理业务试行办法的有关规定出现应当主动改正未能改正的责令。
中国证监会对证券自营业务的监管内容有。
法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定如从事__交易操纵市场行为等使。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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