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证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度对业务合法合规性进行事前审查事中监控事后检查发现重
来源: 证券从业
发布时间:2017-02-22
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证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度对业务合法合规性进行事前审查事中监控事后检查发现重
学习时建议同时掌以下几题,证券公司对业务合法合规性进行事前审查事中监控事后检查发现重大问题的应当及时向报告。
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括。
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相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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