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证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括
来源: 证券从业资格
发布时间:2016-02-10
题目除了法律及行政法规外证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括 Ⅰ.证券公司风险控制指标管理请注意与下面证券从业资格题目有着相似或相关知识点, 证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善权责不明未勤勉尽责等原因导致的法律风险财务风险及道德; 2003年12月15日中国证监会发布了证券公司内部控制指引要求证券公司应重点防范的风险包括。
证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括
学习时建议同时掌以下几题,下列关于自营业务内部控制的说法错误的是。
证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控决策失误越权操作账外经营挪用客户资产和其他损害客户利益的行。
证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善权责不明未勤勉尽责等原因导致的。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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