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期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循的有关规定
来源: 期货从业资格
发布时间:2016-02-10
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期货公司会员单位执行投资者适当性制度应当遵循的有关规定
学习时建议同时掌以下几题,期货公司会员单位应按照的有关规定遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则建立健全内控合规制度严格执行。
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定遵循的原则建立健全内控合规制度严格执行。
对违反期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则试行的会员单位情节较轻的协会以书面或口头形式进行提。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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