自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反等行为

题目合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定如从事__交易操纵市场行为等使请注意与下面证券从业题目有着相似或相关知识点, 合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律行政法规和监管部门规章及规范性文件行业规范和自律规则等行; 法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定如从事__交易操纵市场行为等使。

自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反等行为

学习时建议同时掌以下几题,自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中由于投资决策或操作失误管理不善或内控不严而使自营业务受。

自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反证券法和刑法的有关规定使证券公司受到处罚而导致损失。

证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律行政法规和监管部门规章及规范性文件行业规范。

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