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证券公司自营业务的合规风险主要是指证券公司违反的有关规定
来源: 证券从业
发布时间:2017-02-22
题目合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定如从事__交易操纵市场行为等使请注意与下面证券从业题目有着相似或相关知识点, 法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定如从事__交易操纵市场行为等使; 证券公司自营业务的法律风险主要是指证券公司违反的有关规定。
证券公司自营业务的合规风险主要是指证券公司违反的有关规定
学习时建议同时掌以下几题,自营业务的经营风险是指证券公司在自营业务中违反证券法和刑法的有关规定使证券公司受到处罚而导致损失。
合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律行政法规和监管部门规章及规范性文件行业规范和自律规则等行。
自营业务的法律风险是指。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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