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合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律行政法规和监管部门规章及规范性文件行业规范和自律规则等行
来源: 证券从业
发布时间:2017-02-22
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合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律行政法规和监管部门规章及规范性文件行业规范和自律规则等行
学习时建议同时掌以下几题,证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反等行为可能使证券公司受到法律制裁被采取监管。
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律行政法规和监管部门规章及规范性文件。
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律行政法规和监管部门规章及规范性文件。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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