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证券公司期货公司为客户办理资金账户开户销户变更业务时应当识别 客户身份登记客户身份基本信息不需留存有
来源: 反洗钱考试
发布时间:2019-08-14
题目银行为不在本机构开立账户的客户办理单笔人民币1万元以上的现钞兑换 时应当识别客户身份登记客户身份基本请注意与下面反洗钱考试题目有着相似或相关知识点, 证券公司期货公司为客户开立基金账户时应当识别客户身份登记客户身 份基本信息并留存有效身份证件或其他身; 证券公司期货公司基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办 理资金账户开户销户变更资金存取等业务。
证券公司期货公司为客户办理资金账户开户销户变更业务时应当识别 客户身份登记客户身份基本信息不需留存有
学习时建议同时掌以下几题,办理以下业务时金融机构应当识别客户身份了解实际控制客户的 自然人和交易的实际受益人核对客户的有效身份。
证券公司期货公司基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理资金账户等业务时应当识别客户身份了解。
证券公司期货公司基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理资金账户开户销户变更资金存取等业务时。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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