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下列证券公司行为中合法的是
来源: 期货从业资格
发布时间:2016-02-10
题目下列证券公司行为中不合法的是请注意与下面期货从业资格题目有着相似或相关知识点, 证券公司出现下列情形时中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系; 加强对投资者交易行为的合法合规性管理督促股指期货交易投资者遵守相关法律法规规章及中金所业务规则持续开。
下列证券公司行为中合法的是
学习时建议同时掌以下几题,证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第三章业务规则的中国证监会及其派出机构可以采取。
证券公司违反证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法相关法规的中国证监会及其派出机构可以采取责令限。
证券公司应当按照经营的原则制定并有效执行介绍业务规则内部控制合规检查等制度确保有效防范和隔离介绍业务。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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