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证券市场的法律法规分为四个层次其中第四个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
来源: 证券从业
发布时间:2017-02-18
题目证券市场的法律法规分为的四个层次分别为请注意与下面证券从业题目有着相似或相关知识点, 证券公司自营业务的合规风险主要是指证券公司违反的有关规定; 合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律行政法规和监管部门规章及规范性文件行业规范和自律规则等行。
证券市场的法律法规分为四个层次其中第四个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
学习时建议同时掌以下几题,自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反等行为。
以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是。
部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定其法律效力次于法律和行政法规下列不属于部。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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