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基金管理公司内部控制制度的完善程度将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度进行日常监管及做出行政许可
来源: 证券从业
发布时间:2017-02-22
题目基金管理公司公平交易制度的完善程度将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度进行日常监管及做出行政许可请注意与下面证券从业题目有着相似或相关知识点, 基金管理公司公平交易制度的完善程度将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度进行日常监管及作出行政许可; 对证券公司的日常监管除现场检查外监管部门对证券公司的监管以净资本为核心加强对证券公司流动性的监管通过。
基金管理公司内部控制制度的完善程度将作为监管部门评判公司诚信水平和规范程度进行日常监管及做出行政许可
学习时建议同时掌以下几题,中国证监会基金监管部的主要职能包括。
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反等行为可能使证券公司受到法律制裁被采取监管。
证券公司自营业务的合规风险主要是指证券公司违反的有关规定。
相同的知识点,可以不同方式出题,建议一起学习掌握。
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